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被告人承担证明责任与“排除合理怀疑”的把握
发表日期:2019-05-14 21:01| 来源 :本站原创 | 点击数:
本文摘要:作者:沈 言 【裁判要旨】 现代刑事诉讼中,按照无罪推定准绳,控告方承担证明义务已成为一项遍及性准绳,被告人一般不承担证明义务,但在特定环境下,被告人需承担证明义务。解除合理思疑是我国证据确实、充实尺度在客观方面的注释与要求,是法官在对全案证

  作者:沈 言

  【裁判要旨】

  现代刑事诉讼中,按照无罪推定准绳,控告方承担证明义务已成为一项遍及性准绳,被告人一般不承担证明义务,但在特定环境下,被告人需承担证明义务。“解除合理思疑”是我国“证据确实、充实”尺度在客观方面的注释与要求,是法官在对全案证据进行分析判断之后,发生的对于被告人形成犯罪的心里确信。

  公诉机关:上海市人民查察院第二分院。

  被告人:王某。

  被告人王某,无业,因犯盗窃罪2009年被判处有期徒刑三年三个月,并惩罚金5000元,2011年6月2日刑满释放;因盗窃行为别离于2005年8月被惩罚款100元,2005年9月被处行政警告,2005年10月被处治安拘留十四日、劳动教化一年,2007年8月被处行政拘留十五日;因吸毒行为于2014年1月被责令接管社区戒毒三年。

  2014年8月23日至12月23日期间,被告人王某窜至上海市青浦区,多次入户或者进入他人公司奥秘窃取他人财物,价值合计430余万元。具体如下:

  1.2014年8月23日,被告人王某窜至上海市青浦区青湖路1070弄木樨圃小区109号唐某父母家中,窃得一部价值3230元的苹果牌IPHONE5S手机、一台价值2032元的苹果牌IPAD平板电脑、一部三星手机以及现金若干。

  2.2014年8月26日,被告人王某窜至上海市青浦区青湖路1023号晨兴商务楼206室上海易成物资无限公司(以下简称易成公司)内,窃得一根男士铂金项链、香烟以及现金若干。

  3.2014年12月19日,被告人王某窜至上海市青浦区盈港路1555弄佳邸别墅小区168号周某家中,窃得一部价值792元的苹果牌IPHONE4手机、一条价值11500元的千足金项链、一块欧米茄牌手表、一部苹果牌IPHONE5手机以及现金若干。

  4.2014年12月17日至12月23日间,被告人王某窜至上海市青浦区盈港路1555弄佳邸别墅小区170号蒋某家中,窃得一枚钻石戒指(此中裸钻价值2749100元)、一个价值356600元的镶嵌钻石挂坠、一对价值49400元的TIFFANY牌钻石耳饰、一条价值14800元的宝格丽牌红绿宝石加珍珠钻石项链、一条价值32000元的宝格丽牌18K项链、一个价值650000元的翡翠玉壶摆件、一个价值450000元的翡翠黄瓜形雕镂玉摆件、一条Pt750项链、一块TIFFANY牌白金钻石手表、一个和田玉龙鱼形雕镂摆件。

  2014年12月26日至2015年1月6日间,被告人王某独自或者指使其女友周某在贵州省遵义市将窃得的千足金项链、TIFFANY牌钻石耳饰、宝格丽牌18K项链等赃物进行销赃。2015年1月8日,公安机关在贵州省遵义市将王某抓获。后公安机关在王某随身物品中,其女友周某栖身的贵州省遵义市白沙路自来水家眷院2栋201室内以及收购金银饰品的店东处别离查获被窃的苹果牌IPHONE5S手机、苹果牌IPAD平板电脑、苹果牌IPHONE4手机、千足金项链、裸钻、钻石挂坠、TIFFANY牌钻石耳饰、宝格丽牌红绿宝石加珍珠钻石项链、宝格丽牌18K项链、翡翠玉壶摆件、翡翠黄瓜形雕镂玉摆件等财物,并将查获的上述物品发还给各名失主。

  上海市人民查察院第二分院指控被告人王某犯盗窃罪。被告人王某否定公诉机关指控的4节盗窃现实,辩称其未到过被害人唐某父母、周某以及蒋某家中,去过晨兴商务楼内的“香港纯K”找一个女性伴侣,不记得能否颠末易成公司,未实施盗窃,涉案物品系其从他人处收购的。其辩护人认为,公诉机关告状指控王某犯有盗窃罪的现实不清,证据不足,恳请法院本着“疑罪从无”“疑罪从轻”“罚当其罪”的准绳,对王某无合理来由、持有赃物的行为,以掩饰、坦白犯罪所获咎科罪量刑。

  上海市第二中级人民法院经审理后认为,被告人王某以不法拥有为目标,多次奥秘入户或者进入他人公司窃取他人财物,价值430余万元,数额出格庞大,其行为已形成盗窃罪,依法应处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,并惩罚金或者充公财富。公诉机关指控的罪名成立,应予支撑。被告人王某的辩白及其辩护人的辩护看法无现实和法令根据,不予采纳。王某曾因犯盗窃罪被判处有期徒刑,在科罚施行完毕后五年内再犯该当判处有期徒刑以上科罚之罪,系累犯,该当从重惩罚。据此,按照《刑法》第二百六十四条、第六十五条第一款、第五十七条第一款、第六十四条之划定,以盗窃罪判处王某无期徒刑,剥夺政治权力终身,并处充公财富五十万元;查获的赃物予以追缴发还各名被害人(已发还),不足部门责令退赔。

  一审宣判后,被告人王某在法定刻日内未提出上诉,查察机关未抗诉,一审讯决发生法令效力。

  我国《刑事诉讼法》第五十三条第一款划定:“对一切案件的判处都要重证据,重查询拜访研究,不轻信供词。只要被告人供述,没有其他证据的,不克不及认定被告人有罪和处以科罚;没有被告人供述,证据确实、充实的,能够认定被告人有罪和处以科罚。”本案被告人王某系零供词,其到案后一直否定实施过盗窃,辩称未到过现场,被查获的物品系从他人处收购得来。公诉机关一共告状指控王某实施了四起盗窃,此中指控王某实施的第一节木樨圃小区109号和第三节佳邸别墅小区168号盗窃案的次要证据有:被害人发觉家中失窃后随即报案;公安人员抓获王某后,从其随身照顾的物品中查获了唐某父母失窃的苹果牌IPHONE5S手机和苹果牌IPAD平板电脑,从王某的女友周某暂住处查获了周某失窃的IPHONE4手机;王某将周某失窃的千足金项链出售给“恒生饰品”店的潘某,后公安机关从潘建处调取了该条千足金项链。公诉机关指控王某实施的第二节易成公司盗窃案的次要证据有:易成公司员工发觉公司内发生盗窃案随即报案;从王某血样中提取的DNA,在D8S1179、D21S11等基因座上,与易成公司内所留果皮中具有不异的基因型,似然比率(LR)为2.27×1016,不克不及解除为王某所留;公诉机关指控王某实施的第四节佳邸别墅小区170号盗窃案的次要证据有:被害人发觉家中失窃后随即报案,从被告人王某血样中提取的DNA,在D8S1179、D21S11等基因座上,与被害人蒋某家中卧室打扮台抽屉上、玻璃上、大、小木盒上可疑斑迹处粘取物具有不异的基因型,似然比率(LR)为2.27×1016,不克不及解除为王某所留;从周某群暂住处查获了蒋某失窃的部门物品。

  因为本案中没相关于王某实施盗窃的间接证据,而王某又对此提出辩白,按照现有证据可否认定王某实施盗窃,是本案的争议核心。对此,在审讯过程中具有两种判然不同的看法。第一种看法认为,对于告状指控的第一节木樨圃小区109号和第三节佳邸别墅小区168号失窃案,虽然王某及其女友周某持有部门失窃物品,可是没有证据证明王某曾到过犯罪现场,并通过实施盗窃行为获取失窃物品,故此两节不克不及认定王某形成盗窃罪,只能以掩饰、坦白犯罪所获咎对王某追查刑事义务。对于告状指控的第二节易成公司失窃案,虽然按照现场遗留物品的DNA判定成果,王某确曾达到过犯罪现场,但失窃物品均未在王某及其女友处起获,不克不及解除王某是一般进入该场合,仅凭王某到过现场,不足以认定其实施了盗窃行为。对于告状指控的第四节佳邸别墅小区170号失窃案,虽然按照现场遗留物品的DNA判定成果,王某曾达到过犯罪现场,部门失窃物品在周某处起获,可是不克不及完全解除系他人盗窃,王某通过其他路子获取赃物,以及王某以盗窃为目标达到现场,但因其他窃贼及锋而试而形成未遂的景象,故此节亦不克不及认定王某实施了盗窃行为,只能以掩饰、坦白犯罪所获咎追查其刑事义务。第二种看法认为,王某辩称从其随时照顾的物品中和其女友周某暂住处查获的物品系从他人处收购得来,其应承担响应的证明义务,可是王某无法供给出售者的具体环境;进入易成公司需要暗码或者门禁卡,外人不克不及随便收支;晨兴商务楼内虽然有“香港纯K”,可是没法从“香港纯K”间接进入易成公司。王某亦称其到过晨兴商务楼,去“香港纯K”找一女性伴侣,可是无法供给该女性伴侣的具体环境。连系王某无业,并有赌钱、吸毒等恶习,能够解除合理思疑,该当认定其实施了盗窃。

  笔者同意上述第二种看法。处理本案争议核心的环节在于若何把握被告人该当承担证明义务的景象,以及若何理解与合用“解除合理思疑”。

  一、在破例环境下,被告人仍要对特定事项承担证明义务

  现代刑事诉讼中,按照无罪推定准绳,控告方承担证明义务已成为一项遍及性准绳,被告人一般不承担证明义务。然而无论是英美法系仍是大陆法系,虽然法文化和法保守有所分歧,但在遵照无罪推定准绳的前提下,出于各类考虑,在立法和判例上都认为被告人在破例环境下该当承担证明义务。

  例如,按照英国1957年《谋杀法》的划定,控方指控被告人实施杀人行为,并举证证明被告人的行为与被害人的灭亡有间接关系时,被告人若是否定谋杀,辩称不测事务所致或征得对方同意,则必需承担提出如斯主意的证明义务。在美国证据法上,对于下列景象,被告人负有提出证据证明特定事项的权利:(1)若是被告方在辩护时提出被告人患有神经病或不适于接管审讯,被告方应对此提出证据加以证明;(2)若是某制定法划定,在没有合法授权、合理来由、特殊环境或破例环境下,实施某种行为就长短法,那么被告方就有义务举证申明具有合法授权、合理来由、特殊环境或破例环境;(3)若是被告人主意其行为曾取得许可、出于不测事务、遭到勒迫、为了侵占等,此时便负有举证证明具有上述环境的义务;(4)若是被告方企图推翻制定法对某些现实的推定,或者企图征引法令条则中的但书、破例或宽免,这时被告方也负有证明义务。再如按照日本《刑法》第二百零七条的划定,二人以上施加暴力以致他人遭到危险,在不克不及辨认所加害的轻重或不克不及辨认是何人所伤时,虽非共犯也应依共犯的划定处断。也就是说对统一人施暴的行为人,在查察官不克不及查明是谁形成何种危险后果的环境下,嫌疑人负证明本人行为及其后果的义务。

  自创国外关于被告人承担证明义务的立法和实践,在我国刑事诉讼中,被告人不只在巨额财富来历不明罪中负有证明本人无罪的义务,并且在其他案件中和对某些法式性问题也要承担必然的证明义务。具体包罗:一是被告人对某些积极抗辩事由该当承担证明义务。被告人针对控告方的指控提出了新的主意,这一主意提出与否间接影响到罪与非罪或罪行轻重的认定,然而这一现实却并未被控方所控制,被告人需对此承担证明义务。例如,控方指控甲犯有居心杀人罪,甲承认了居心杀人的现实,但提出了合理防卫的辩护来由,这种环境下,甲对其辩护主意就需承担证明义务。由于若是甲不克不及举证证明其合理防卫的辩护主意具有合理的可能性,那么法官很可能要按照控方所指控的现实判甲有罪。二是具有一个可辩驳的推按时,被告人应承担证明义务。在有些环境下,按照立法上的划定或司法上的要求,对犯罪的某些要素或犯罪形成要素以外而与犯罪形成亲近相关(从而影响到科罪量刑)的某些要素,以及某些法式性要素,控方并不需要举证证明,或者仅需间接证据证明,即可推定这些要素具有时,若是被告人不合错误此提出证据进行辩白,就要承担晦气的法令后果。在这里,被告人的辩白不只仅是一种权力,更是权利。被告人这种提出证据进行辩白的权利是一种证明的承担,即证明义务。[1]三是对于独知的现实,被告人应承担证明义务。根据某种只要他本人晓得的现实而提出某种主意的当事人必需证明他所根据的现实,不然将承受晦气的法令后果。四是主意精力纷歧般的现实,被告人该当承担证明义务。对人们的行为一般都推定为是在神志一般的形态下进行的,行为人是理解其行为的意义和后果的,因此对行为人的精力形态是没有需要加以证明的。基于这一推定,控告方在指控或人犯有某罪时,对被告人犯罪时精力形态的一般性是不承担任何证明义务的。一旦被告方提出行为时精力错乱,现实上是对这一推定的否认,因此证明义务就必然落在被告人的肩上。五是被告人主意其不在犯罪现场的,该当承担证明义务。犯罪时被告人能否在现场,是涉及被告人能否实施犯罪的主要现实之一。被告人声称本人在案件发生的时候不在犯罪现场,被告人有提出证据的义务,只需举出证据证明他不在犯罪现场就能够了,至于证据能否充实,并不影响其证明义务的完成。六是被告人主意不成抗力、不测事务的,该当承担证明义务。七是对某些法式性问题,被告人应承担证明义务。按照广义上的证明对象说,法式法上的现实也能够作为证明对象。因而,关于回避的申请,耽搁诉讼刻日有不克不及抗拒的缘由或其他合理来由的现实,犯罪已过追诉时效的现实等法式性问题,该当合用“谁主意谁举证”的准绳,由被告人承担证明义务。

  本案中,被害人发觉失窃后,当即报案,公安机关颠末侦查,发觉木樨圃小区别墅109号盗窃案中一部被盗的IPHONE5S手机由被告人王某利用,公安机关将王某抓获后,在王某随身照顾的物品中以及其女友的暂住处、王某的销赃处查获了公诉机关指控王某实施第一节、第三节、第四节盗窃现实中的部门被窃物品,在第二节和第四节的作案现场中留有王某的DNA踪迹。本案中没有间接证据证明王某实施了盗窃,公诉机关按照上述间接证据推定王某实施了盗窃,即若是王某未实施盗窃为何会有失窃物品在王某及其女友处被查获,若是王某未实施盗窃为何会在失窃物品现场留有王某的DNA踪迹,故推定王某实施了盗窃。王某对此提出了辩驳,辩称查获的物品系从他人处收购得来,其到过晨兴商务楼,可是去晨兴商务楼内的“香港纯K”找一女性伴侣,由于喝醉酒了,不记得能否去过晨兴商务楼内的易成公司。该环境属于上述的第二种景象,即具有一个可辩驳的推按时,被告人应承担证明义务。英国刑事法学家J·W·赛西尔·特纳将被告人的这种证明义务称为“需要的必定性反证”。他提出:在某些环境下,为了当事人的好处,需要对罪行加以“否认性证明”,而用以进行这种否认证明的现实(若是具有的话)又只要当事人本人晓得,这时候,坚苦就发生了。由于在这种特殊的环境下,一旦控告人提出的证据在一个有理智的人看来已足以对罪行作出必定性的鉴定,那么,提出必定性反证对罪行作出否认性证明的义务就落到了被告人身上。可是本案中,被告人王某无法供给被窃物品出售者以及所要寻找的“香港纯K”内的女性伴侣的具体姓名、联系体例、住址等环境,即无法供给足以辩驳指控的证明。因而,在王某不克不及提出证据的环境下,该当认为他不具有这种证据,响应地,就能够认为公诉机关的指控是可以或许成立的。

  二、对“解除合理思疑”的理解与合用

  2012年点窜的《刑事诉讼法》第五十三条第二款划定:“证据确实、充实,该当合适以下前提:(1)科罪量刑的现实都有证据证明;(2)据以定案的证据均经法定法式查证失实;(3)分析全案证据,对所认定现实已解除合理思疑。”

  “解除合理思疑”是指“对于现实的认定,已没有合适常理的、有按照的思疑,现实上达到确信的程度。‘证据确实、充实’具有较强的的客观性,但司法实践中,这一尺度能否达到,仍是要通过侦查人员、查察人员、审讯人员的客观判断,以达到主客观相同一。只要对案件曾经不具有合理的思疑,构成心里确信,才能认定案件‘证据确实、充实’”。[2]我国保守证据理论一般从逻辑学的角度将“现实清晰,证据确实、充实”注释为“独一性”“排他性”,而“解除合理思疑”的本色也是要求现实裁判者确信指控的犯罪现实的具有且为被告人所实施,对案件现实的具有达到了没有合理思疑的程度,即表白根据案件证据材料得不出其他结论,因而能够构成确信。而对“合理思疑”起首该当是在对全案证据进行稳重、详尽阐发推理的根本上发生的,有具体的证据现实为根据,具有本色性,同时还必需是合适经验与逻辑、具有合理性的思疑,而不是毫无按照的客观揣测。其次,“合理思疑”该当具有足以可以或许摆荡裁判者对案件现实认定的效力。对全案证据进行分析阐发判断时呈现矛盾与疑点属于一般现象,不必然影响定案,只要那些可以或许摆荡根基现实认定的思疑才是科罪证明尺度所指的“合理思疑”。但有时并非只解除严重、本色的思疑即可,故还需要按照具体案件进行把握。因而“解除合理思疑”能够概况为在对全案证据进行分析判断之后,现实裁判者对被告人犯罪的现实不再具有任何有证据支撑的、合适经验与逻辑法例的疑问,发生了被告人形成犯罪的心里确信。[3]

  分析本案的全案证据,在公诉机关指控被告人王某盗窃的四节现实中,有的在王某及其女友处、王某销赃处查获了失窃的物品,有的在现场留有王某的DNA踪迹,王某对其辩称的系从他人处收购物品,没有相关证据予以证明;在晨兴商务楼内虽有“香港纯K”,但无法从“香港纯K”间接进入易成公司,进入易成公司需要暗码或者门禁卡,外人不克不及随便收支,王某对于为安在易成公司和他人室第内留有他的DNA踪迹,无法作出合理注释,连系王某无业,并有赌钱、吸毒等恶习,没有能力采办高贵的钻石戒指、项链等物品以及他以前有多次因盗窃被处以行政惩罚和判处科罚的环境,虽然本案没有间接证据,但在案的间接证据曾经查证失实;证据之间彼此印证,不具有无法解除的矛盾和无法注释的疑问;全案证据曾经构成完整的证明系统;使用证据进行的关于王某实施盗窃的推定合适逻辑和经验,而王某对此推定提出的辩驳无法证明;按照在案证据认定王某实施盗窃足以解除合理思疑,结论具有独一性,合适《最高人民法院关于合用〈中华人民共和国刑事诉讼法〉的注释》第一百零五条关于没有间接证据,但间接证据同时合适相关前提的,能够认定被告人有罪的划定,该当认定王某形成盗窃罪。

  [1] 游伟、肖晚祥:《论被告人在刑事诉讼中的证明义务》,载《人民司法》2001年第5期。

  [2] 全国人大法制工作委员会刑法室:《关于点窜中华人民共和国刑事诉讼法的决定:条则申明、立法来由及相关划定》,北京大学出书社2012年版,第53页。

  [3] 卞建林、张璐:《“解除合理思疑”之理解与合用》,载《国度查察官学院学报》2015年第1期。

  (作者单元:上海市第二中级人民法院刑二庭)

  义务编纂:赵颖

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